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新2最新网址:美国证券交易委员会对摩根大通罚款1.25亿美元

约稿员 财经 2021-12-19 11:13:34 31 0

  美国证券交易委员会对摩根大通处以1.25亿美元罚款  

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  当地时间17日,美国证券〖quan〗交{jiao}易委员会(SEC)宣“xuan”布对投资银行摩根大通(J.P. Morgan Chase)旗下的摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities)处以1.25亿美元的罚款,因为其员工通过使用其他消息服务渠道讨论“lun”业务,未能履行《证券交易法》中的记录和报告要求。

  美国证券交易委员会表【biao】示,摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月期间出现了“大范围的长期《qi》失误”,其员工、主管和经理使用通信软件、私人电邮和个人电话讨论投资业务,未能正确记录并报告其业务“wu”范围内的沟 gou[通过程,规避联邦记录〖lu〗法律 lv[。证‘zheng’券交易〖yi〗委员会称,摩根大通【tong】承认不当行为并同意和解协议,上交罚款。(央视记者 许弢)


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